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第一创业证券违反《反洗钱法》 连同合格总监被央行处罚

时间:2018-06-26来源: 作者:admin点击:
第一创业证券违反《反洗钱法》连同合格总监被央行处罚 2018-06-2615:54来源:和讯网央行/创客/公司 原标题:第一创业证券违反《反洗钱法》连同合格总监被央行处罚  和讯网消息近日,人民银行深圳市中心支行公布行政处罚〔2018〕10号、12号,对第一创业证券及合格总监合计罚款21.5万

第一创业证券违反《反洗钱法》 连同合格总监被央行处罚

2018-06-26 15:54来源:和讯网央行/创客/公司

原标题:第一创业证券违反《反洗钱法》 连同合格总监被央行处罚

  和讯网消息 近日,人民银行深圳市中心支行公布行政处罚〔2018〕10号、12号,对第一创业证券及合格总监合计罚款21.5万元。

人民银行深圳市中心支行认为,第一创业证券股份有限公司违反《中华人民共和国反洗钱法》相关规定,据此,决定对第一创业证券处以罚款20万元,对责任人合格总监处以罚款1.5万元。

处罚信息显示,人民银行深圳市中心支行做出上述决定的日期为2018年6月20日。

根据资料显示,第一创业证券现任合格总监为王芳女士。其披露的简历显示,王芳女士:中国国籍,无境外永久居留权,1977年9月出生,研究生学历。王芳女士2000年6月至2004年9月任大鹏证券有限责任公司法律支持部经理,2004年10月至2012年2月历任第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁,2012年03月至2017年3月任公司副总裁、合规总监。现任公司常务副总裁、合规总监,兼任第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事、银华基金(博客,微博)管理股份有限公司监事会主席。

作者:博客 微博返回搜狐,查看更多

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